О компании

Услуги

Аналитика

Раскрытие информации Контакты Рассмотрение обращений

О тестировании физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами

# 21.09.2021


Уважаемые Клиенты, информируем Вас о том, что с 01.10.2021г. Федеральным законом от 31.07.2020 N 306-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О рынке ценных бумаг“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» вводится ряд запретов и ограничений для физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, в отношении следующих видов сделок (договоров): 

  •  • необеспеченные сделки; 
  •  • договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами и не предназначенные для квалифицированных инвесторов; 
  •  • договоры РЕПО, требующие проведения тестирования; 
  •  • сделки по приобретению структурных облигаций, не предназначенных для квалифицированных инвесторов; 
  •  • сделки по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов, требующих проведения тестирования;
  •  • сделки по приобретению облигаций российских эмитентов, которым (эмитенту которых, лицу, предоставившему обеспечение по которым) не присвоен кредитный рейтинг либо кредитный рейтинг которых (эмитента которых, лица, предоставившего обеспечение по которым) ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;  
  •  • сделки по приобретению облигаций иностранных эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, не имеющего кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которого ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России
  •  • сделки по приобретению облигаций со структурным доходом, требующие проведения тестирования; 
  •  • сделки по приобретению акций, не включенных в котировальные списки; 
  •  • сделки по приобретению иностранных акций, требующие проведения тестирования; 
  •  • сделки по приобретению паев иностранных ETF, требующих проведения тестирования.

Если Вы не являетесь квалифицированным инвестором, но обладаете соответствующими опытом и знаниями, необходимыми для совершения вышеуказанных видов сделок (договоров), то для того, чтобы иметь возможность совершать такие сделки, Вам необходимо пройти тестирование. Тестирование проводится в отношении каждого из перечисленных видов сделок (договоров). 
Вы можете ознакомиться с порядком прохождения тестирования в Приложении №13  Регламента оказания брокерских услуг  АО «Инвестиционная компания ЛМС», вступающего в силу с 01.10.2021г.

По всем вопросам, касающихся проведения тестирования, Вы можете обратиться лично в офис Компании или связаться с нами по телефону +7 (812) 329–19–99/98.


⇽ К списку новостей

Подпишитесь на рассылку по e-mail

Подпишитесь на рассылку RSS и будьте в курсе всех новостей